ブローカーの法令遵守

Submitted by admin on Mon, 05/16/2011 - 08:47
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グローバルなコンプライアンスリスク管理により、規制不遵守を防止

金融機関は、規制機関や裁判所から、ますます厳重な監視の目と高額な罰金にさらされています。さらに、外部規制だけでなく社内規定に遵守する必要性もあり、全社的な業務活動の監督、問題の識別、報告を迅速に行う必要性もあります。企業は非遵守活動の検知・防止・阻止をすぐに行い、将来の規制遵守ニーズにも対応できる柔軟性を備えたコンプライアンス機能を必要としています。Actimize のブローカーの法令遵守は、まさにそれを提供しているのです。
Actimize証券会社コンプライアンスソリューションは、業界アナリストに定評があり、世界最大手の金融機関の多くで利用されています。このソリューションにより、企業は規制遵守とビジネスユーザーの両方の面から、独自の監視・監督ニーズに対応することができます。
 

 全事業部門・商品にわたる営業・取引活動および制御室の監視を行う包括的なコンプライアンスソリューションです。市場操作や市場濫用、顧客との公正な取引、インサイダー取引のシナリオ管理を提供します。また、デスク監督業務や取引報告用のツールも含まれています。

 

「顧客を知ろう」および適合性要件に関連して、広範なリテール販売業務における全社規模の遵守に対応します。現地や地域の支店管理により商品全体の監督業務を効果的に委譲し、個々の取引への電子的なアクセスと承認を行う自動デスク監督機能を提供します。

 

利益相反や不正行為を防止します。社員の個人的な取引、贈答品、社外での事業活動等の申請、確認、承認プロセスを完全自動化します。取引を、企業の社員取引規定・手順で策定されている規則と照合して分析します。

 

金融商品市場指令（MiFID）の完全遵守を確保するソリューションです。最善の実行方法、適合性、クライアントのオーダー処理、取引報告、利益の相反に対応します。

 

市場濫用、インサイダー取引やその他の規制問題に対する規制要件の高まりを満たすために、顧客との取引や対話からの情報を処理、分析、相互参照するクロスチャンネルの取引コンプライアンスソリューションです。

世界各国の主な規制下にある金融機関はすべてActimize 証券会社コンプライアンスソリューションを導入し、増加するコンプライアンス問題に対応しています。このソリューションにより、小売・機関証券会社、投資銀行、資産・財産管理およびコレスポンデント/クリアリング事業は、以下を達成できます。
  
  • 南北アメリカ、ヨーロッパ、アジア太平洋諸国におよぶコンプライアンス規制、イニシアチブ、規定に対応 
  • 何百にものぼる、確立された証券特有モデルおよびピア中心のすぐに利用可能な規則を活用
  • 自動監視および監督・管理の簡素化により業務効率を改善

  • 誤検出を抑え、アナリストをハイリスクな活動に集中させる

  • 柔軟なデータアーキテクチャ、実証済みの方法、使いやすい制御により、コンプライアンスリスク管理費を低減
  • カスタマイズ可能な検知モデル、内蔵コネクタ、ベスト・プラクティスの導入方法により迅速な配備を実現し、ワークフロー要件に対応
  • 100年以上の総合的なグローバル経験を活かし、専門家による業界のベスト・プラクティスを活用
Actimize ブローカーの法令遵守は、以下により業界一流の取引監視を提供します。
 
  • 株式、確定利付き、商品先物など広範な商品にわたって、規制違反の対象となる可能性のある取引活動を検知
  • 高度な分析によりグローバル規制（例：AMF、CFTC、FERC、FINRA、FSA、FTC、HKMA）に遵守
  • 適合性問題に関する取引・ポートフォリオ分析を自動化する強力なツールセット
  • 社員の利益の相反や不正取引活動を防止する包括的な機能
  • 個々の取引の電子的な確認と承認ができる取引コンプライアンス記録機能
  • エンド・ツー・エンドのケース・ワークフローの管理、調査、監査、報告機能